OPTIMIZING & MANAGING TREASURY AUDIT PROCESS РEra perkembangan jaman dan krisis ekonomi yang ada, menuntut tingkat persaingan antar bank semakin ketat dan keras, mengakibatkan fungsi pengelolaan treasury dirasakan semakin penting/urgent bagi keberlangsungan bisnis. Treasur dalam mempunyai peranan yang sangat penting karena fungsinya sebagai pengelola likuiditas bank, suku bunga dan nilai tukar sehingga dapat memaksimalkan pendapatan Bank, meminimalkan biaya serta mengontrol dan menata pada tingkat yang aman. Oleh karena itu Treasury harus dikelola dengan baik, risiko-risiko apa yang terkait dengannya dan peraturan apa saja yang mengatur mengenai produk dan jasa yang ada juga perlu diketahui.
Apabila masalah treasury bank tidak dikelola dengan baik dan menimbulkan kesalahan, maka efeknya adalah kerugian bahkan sampai dengan kebangkrutan. Personil Treasury juga bertanggungjawab pada transaksi perusahaan yang complicated dan dengan jumlah sangat besar. Personil treasury dituntut untuk melaksanakan tugasnya dengan sempurna dikarenakan kesalahan yang dibuat juga dapat merusak kredibilitas.

Tujuan dan Manfaat Pelatihan
1. Meningkatkan pemahaman peserta terhadap produk dan aktivitas treasury beserta dengan risiko-risiko yang melekat pada aktivitas treasury dan sistem pengendalian internal yang diterapkan di dalamnya
2. Pengenalan terhadap proses audit treasury, meliputi antara lain :
1. A.Perencanaan audit treasury, Penetapan tujuan audit ,
2. B. Pelaksanaan audit yang efektif dan efisien
3. C.Pengkajian dan pembahasan temuan audit,
4. D. Penyajian laporan hasil audit
5. E.Evaluasi pelaksanaan audit

Sasaran Peserta
1. Auditor internal and auditor eksternal yang akan melaksanakan audit treasury
2. Staf dan pimpinan unit kerja treasury yang hendak mengembangkan sistem pengendalian internal pada unit kerja treasury
3. Staf dan pimpinan perusahaan yang ingin memahami aktivitas treasury dan sistem pengendalian internal yang perlu diterapkan di dalamnya

Materi Pelatihan

Table of Contents

Day 1

  1. Apa sajakah produk-produk treasury?
    Exchange Traded versus Over the Counter Market
    2. Apa sajakah komponen dari produk-produk treasury?
    Securitisation Forwards Optionality
    3. Cash Instruments
    Spot FX Transactions,Forward FX Transactions
    FX Rate Swap,Loans & Deposits
    Bonds,Equity Trading
    Commodity Trading
    4. Derivative Instruments
    Interest Rate Swaps,Currency Swaps
    Forward Rate Agreement (IR Forward)
    Option Contracts
    5. Fair Value and the Marking To Market Of Treasury Products
    What is MTM and FV?
    The issues with FV Accounting
    Importance of fair value in accounting for treasury products
    Accounting uses of fair value:
    Performance measurement
    Carrying value
    Disclosure
    Fair Value vs Accrued Value

    Day 2

    6. Inherent Risks In Treasury
    Market risk,Liquidity risk,Credit risk
    Operational risk, Strategic & Business risk
    Legal & Compliance risk, Reputational risk
    7. Internal Control Framework
    Inherent Risks in using exchange traded derivatives
    OTC contracts
    The management and control system
    Control Risks
    Role of Internal Audit
    Role of External Audit
    8. Auditing Framework, Objectives of Auditing,
    External Audit versus Internal Audit
    9. Financial Auditing, Operational Auditing, The Audit Approach
    Identifying and measuring the risk factors
    Identifying and documenting the management and control system
    Identifying the aspects of the management and control system at risk
    Reviewing the adequacy of the management and control system
    10. Designing The Audit Work Program
    Identify key risks
    Identify key aspects of internal control system
    Review adequacy of key parts of internal control system
    Identify attributes affected by risks
    Test validity of attributes at risk
    11. Carrying Out The Audit Work
    Key Audit issues with Treasury
    Completely recorded in timely manner
    Off premises trading
    Unauthorised trading
    Trading vs hedging designation
    Intra day position breaches
    Monitoring near to settlement trades
    Monitoring of liquidity risk
    Deposit and margin reconciliations
    Valuation and liquidity ,Concentration of transactions
    12. Audit Techniques

Instruktur
Tim Instruktur

Open chat
Coba Hubungi Untuk Bantuan
Scan the code
Selamat kamu terpilih untuk mendapatkan harga promo, hubungi sekarang untuk reedem promo